LITIGIO CONTRA OFAC Y SANCIONES
Cuando OFAC se demora o se equivoca, el siguiente paso es el tribunal federal.
DC Federal Litigation, dirigida por Sherrod Seward, Esq., presenta acciones ante el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito de Columbia bajo la Ley de Procedimiento Administrativo (APA) para obligar a la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) a decidir cuando una petición de exclusión o una solicitud de licencia lleva años sin respuesta. También llevamos toda la vía administrativa: peticiones para salir de la Lista SDN, licencias de OFAC, solicitudes de desbloqueo y cumplimiento.
No esperamos a la agencia. La llevamos ante un juez.
Somos litigantes federales bajo la APA que obligan a las agencias estancadas a actuar. La misma ley y el mismo foro que usamos para llevar a USCIS ante un tribunal federal —la Ley de Procedimiento Administrativo, en el Tribunal Federal de Distrito de D.C.— rigen las acciones para obligar a OFAC a resolver una petición que ha dejado pendiente durante años.
Lo que una designación SDN le hace a su vida y a su negocio
Figurar en la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (Lista SDN) de OFAC no es una multa que se paga y se olvida. Es una condición continua que alcanza cada bien, contraparte y cuenta bancaria vinculada a usted, y que no se levanta sola.
La petición está pendiente y la agencia no decide. Eso lo puede resolver un tribunal.
Los propios reglamentos de OFAC dan a las partes designadas una vía para pedir su exclusión: la petición de reconsideración administrativa conforme a 31 C.F.R. § 501.807. Usted argumenta que la base de la designación es insuficiente, que las circunstancias que la motivaron ya no existen o propone medidas correctivas. Y después espera.
Y sigue esperando. Es común que las peticiones permanezcan años pendientes —entre cuestionarios, complementos y rondas de “su caso está recibiendo atención activa”— sin una decisión final. El daño no se detiene mientras tanto: los bienes siguen congelados, el empleo sigue cerrado y las finanzas familiares siguen afectadas.
Esa demora no es solo frustrante. Bajo la APA, una agencia debe “concluir el asunto que se le presenta” dentro de un plazo razonable (5 U.S.C. § 555(b)), y un tribunal federal puede “obligar a la agencia a realizar una acción ilegalmente retenida o demorada de forma irrazonable” (5 U.S.C. § 706(1)). Cuando OFAC ya dijo que no tiene más preguntas, el argumento para que el tribunal fije un plazo es más fuerte que nunca.
Presentamos la demanda en el Tribunal Federal de Distrito de D.C., donde tiene su sede OFAC, y pedimos al tribunal que ordene una determinación final antes de una fecha cierta. Una demanda por demora bien planteada suele mover un expediente que nada en el proceso administrativo logró mover.
| Fundamento | Qué significa |
|---|---|
| § 706(1) — Obligar a actuar | El reclamo central: actuación de la agencia demorada de forma irrazonable. El remedio es un plazo ordenado por el tribunal para decidir, no una indemnización. |
| § 555(b) — Plazo razonable | Las agencias deben concluir los asuntos que se les presentan en un plazo razonable. Años de silencio son la violación. |
| D.D.C. — El foro correcto | OFAC y el Departamento del Tesoro tienen su sede en Washington, D.C. La competencia y el foro sobre estos funcionarios están claramente en ese distrito. |
| “Sin más preguntas” | Cuando la agencia cerró su indagación pero aún no decide, la demora es más difícil de justificar y la petición está lista para exigir una decisión. |
Toda la vía ante OFAC: de la petición al tribunal federal
El litigio es la palanca, pero no es todo el trabajo. Representamos a personas y entidades en todo el ciclo de un asunto ante OFAC y elegimos la herramienta que corresponde a cada situación.
Acciones bajo la APA para obligar a OFAC a actuar
Demandas federales cuando una petición de exclusión o una solicitud de licencia se demoró de forma irrazonable. Pedimos un plazo judicial para la determinación final conforme a 5 U.S.C. § 706(1) y § 555(b). Writ of mandamus contra una agencia federal (en inglés).
Peticiones para salir de la Lista SDN
Peticiones de reconsideración administrativa conforme a 31 C.F.R. § 501.807, construidas sobre una base insuficiente de la designación, un cambio real de circunstancias o medidas correctivas concretas, y redactadas para no cerrar pasos posteriores. Litigio para salir de la Lista SDN (en inglés).
Solicitudes de licencia de OFAC
Solicitudes de licencia específica para operaciones que de otro modo estarían prohibidas —liquidaciones ordenadas, pago de honorarios legales, transferencias humanitarias y de manutención personal, y otras operaciones autorizables—, preparadas y defendidas hasta obtener una decisión. Demandar a OFAC por la demora de una licencia (en inglés).
Solicitudes de desbloqueo
Solicitudes para liberar bienes bloqueados cuando la base legal lo permite, incluidas las de partes afectadas de forma indirecta o por homonimia, y coordinación con los bancos que retienen los fondos congelados.
Asesoría en cumplimiento de sanciones
Evaluaciones de riesgo, programas de verificación y debida diligencia y orientación por operación para empresas e instituciones financieras que necesitan operar con confianza sin infringir las sanciones.
Defensa en procesos de cumplimiento y divulgación voluntaria
Respuesta a citaciones administrativas y requerimientos de OFAC, y estrategia de divulgación voluntaria cuando ocurrió una infracción y adelantarse es la vía más conveniente.
Personas en la lista y empresas alcanzadas por ella
Personas designadas
- Personas incluidas en la Lista SDN cuyas circunstancias cambiaron de forma sustancial desde la designación.
- Exejecutivos, funcionarios y directores que buscan su exclusión tras cortar los vínculos que motivaron la designación.
- Partes cuya petición de exclusión lleva un año o más estancada en OFAC sin decisión final.
- Personas designadas por homonimia o con base insuficiente.
- Cualquier persona excluida del empleo, la banca y las finanzas familiares básicas por una designación vigente.
Entidades e instituciones
- Empresas con operaciones bloqueadas o bienes congelados bajo jurisdicción de EE. UU.
- Bancos, casas de bolsa y proveedores que gestionan la exposición a sanciones secundarias y de contrapartes.
- Empresas que necesitan una licencia específica para completar una operación o liquidación de otro modo prohibida.
- Firmas extranjeras expuestas a la E.O. 14024 y otros programas.
- Organizaciones que crean o reparan un programa de cumplimiento de sanciones tras un requerimiento.
Primero escalamos. Litigamos cuando hace falta.
- Evaluar y posicionar. Revisamos la designación, el expediente de la petición y las comunicaciones de la agencia para encontrar el argumento más sólido —base insuficiente, cambio de circunstancias, medidas correctivas o demora irrazonable— y la herramienta adecuada.
- Presionar a la agencia. Actuamos y escalamos ante OFAC —a través de sus abogados, del investigador asignado y de la dirección de la agencia—, documentando la demora y la falta de requerimientos pendientes, y dando a la agencia una oportunidad clara de actuar antes de ir al tribunal.
- Demandar en tribunal federal. Cuando el expediente muestra una actuación retenida de forma irrazonable, demandamos en el Tribunal Federal de Distrito de D.C. y pedimos que se obligue a una determinación final antes de una fecha cierta, y litigamos hasta obtener esa orden.
Preguntas frecuentes
¿Se puede demandar a OFAC si no decide mi petición para salir de la lista?
Sí. La Ley de Procedimiento Administrativo exige a las agencias concluir los asuntos en un plazo razonable (5 U.S.C. § 555(b)) y faculta a los tribunales federales para obligarlas a actuar cuando hay demora irrazonable (5 U.S.C. § 706(1)). Si una petición de reconsideración lleva años sin decisión, la parte listada puede demandar en el Tribunal Federal de Distrito de D.C. y pedir que se ordene a OFAC decidir antes de una fecha cierta.
¿Cuánto puede tardar OFAC en decidir una petición de exclusión?
No hay un plazo fijo. En la práctica, las peticiones conforme a 31 C.F.R. § 501.807 suelen quedar pendientes durante años, entre múltiples cuestionarios y complementos. Una demora prolongada sin justificación —sobre todo después de que OFAC dijo que no tiene más preguntas— puede impugnarse en tribunal federal como demora irrazonable.
¿Qué diferencia hay entre una petición de exclusión y demandar a OFAC?
La petición de exclusión es la solicitud administrativa que se presenta directamente ante OFAC conforme a 31 C.F.R. § 501.807 para salir de la Lista SDN. Demandar a OFAC es una acción en tribunal federal bajo la APA, ya sea para obligarla a decidir una petición demorada o para anular una negación arbitraria y caprichosa. Se complementan: la petición abre el proceso y el litigio es la palanca cuando OFAC se estanca o se equivoca.
¿Una empresa puede recuperar bienes bloqueados u obtener una licencia de OFAC?
Sí. Las entidades con bienes congelados bajo jurisdicción de EE. UU. pueden presentar una solicitud de desbloqueo cuando la base legal lo permite, y las empresas pueden pedir una licencia específica para completar operaciones de otro modo prohibidas, como liquidaciones, pagos de honorarios legales y transferencias autorizadas. Si OFAC demora o niega indebidamente la solicitud, esa actuación también es revisable bajo la APA.
¿Dónde se presentan las demandas por sanciones de OFAC?
OFAC y el Departamento del Tesoro tienen su sede en Washington, D.C., por lo que estas acciones se presentan con mayor frecuencia en el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito de Columbia, donde la competencia y el foro sobre la agencia y sus funcionarios son procedentes. Es el tribunal en torno al cual se construye esta práctica.
¿Qué argumentos se usan para salir de la Lista SDN?
La petición de reconsideración puede sostener que la base de la designación es insuficiente, que hubo un cambio real de circunstancias —por ejemplo, cortar los vínculos que motivaron la designación— o proponer medidas correctivas concretas. También hay casos de homonimia o de designaciones indirectas. Redactamos la petición para que no cierre pasos posteriores, incluido el litigio.
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